正式制度與非正式制度有哪些區(qū)別與聯(lián)系？
廣義的制度既包括了正式制度，也包括了非正式制度，兩者是相輔相成的。正式制度，也稱正式約束，是指這樣一些行為規(guī)范，它們以某種明確的形式被確定下來(lái)，并且由行為人所在的組織進(jìn)行監(jiān)督和用強(qiáng)制力保證實(shí)施，如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。由于在動(dòng)態(tài)意義上說(shuō)，某一時(shí)點(diǎn)的正式制度都是作為制度變遷的結(jié)果而存在的。因此按照正式制度形成途徑的不同，我們把正式制度分成兩類：一類是適應(yīng)非正式制度的要求出現(xiàn)，后經(jīng)過(guò)制度制定者確認(rèn)的正式制度，稱之為“誘致性變遷型”的正式制度；另一類是人們有意識(shí)地設(shè)計(jì)并創(chuàng)造出來(lái)的行為規(guī)則，稱之為“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度。 正式制度是人們有意識(shí)的對(duì)社會(huì)行為確定的規(guī)范，具有一定的強(qiáng)制性，且一旦確立就會(huì)形成制度剛性，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響。 非正式制度，也稱非正式約束，是指人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中自發(fā)形成并被人們無(wú)意識(shí)接受的行為規(guī)范，主要包括價(jià)值道德規(guī)范、風(fēng)俗文化習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。相對(duì)于正式制度安排，非正式制度安排具有自發(fā)性、非強(qiáng)制性、廣泛性和持續(xù)性的特點(diǎn)。所謂自發(fā)性，是指非正式制度安排的相當(dāng)部分是由文化遺傳和生活習(xí)慣累積而成的，并非理性設(shè)計(jì)安排，人們遵循某種非正式制度安排常常是出于習(xí)慣而非理性的計(jì)算。非強(qiáng)制性是指它不像正式制度那樣必須遵守，并有一套強(qiáng)制性的實(shí)施機(jī)制，而主要是靠主體內(nèi)在的自覺(jué)或良心來(lái)維持的。廣泛性是指它滲透到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，調(diào)節(jié)人們行為的大部分空間，其作用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)正式制度安排。持續(xù)性是指一種非正式制度一旦形成就將長(zhǎng)期延續(xù)下去，其變遷是漸進(jìn)緩慢的，在變遷中先前非正式制度的許多因素也將在新規(guī)則中“遺傳”下來(lái)。 人們往往注意的是正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的制約作用，忽視了非正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。在制度變遷過(guò)程中，兩者會(huì)互相影響、互相滲透，制約著人們的經(jīng)濟(jì)行為，兩者的兼容程度會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)績(jī)效的高低。 首先來(lái)討論“誘致性變遷型”的正式制度與非正式制度的關(guān)系。我們?cè)噲D通過(guò)在農(nóng)村中經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象來(lái)看“誘致性變遷型”的正式制度產(chǎn)生的過(guò)程。假定兩家農(nóng)戶，農(nóng)戶一使用道路曬稻谷，農(nóng)戶二散養(yǎng)著一群雞，兩家同時(shí)受到某種風(fēng)俗、習(xí)慣的約束，否則將受到社會(huì)的排斥?，F(xiàn)在，發(fā)生了雞吃食谷物的事情，曬稻谷的農(nóng)戶一為了自身利益必須去找養(yǎng)雞者談判。假定雙方之間就此事達(dá)成了一個(gè)協(xié)議。當(dāng)農(nóng)夫所受到的損害較小的時(shí)候，由于考慮到創(chuàng)建正式制度并對(duì)保證其實(shí)施是有成本的，并且雙方認(rèn)為現(xiàn)有的非正式制度足以保證協(xié)議的實(shí)施的話，兩人并不打算將這一協(xié)議變成正式制度。至此我們發(fā)現(xiàn)，在交易中，是非正式制度在保證著交易的進(jìn)行。農(nóng)村中的現(xiàn)實(shí)告訴我們：當(dāng)?shù)鼐用駧缀醪辉V諸法律，而是靠精致的非正式限制的結(jié)構(gòu)來(lái)化解日常的生活紛爭(zhēng)。 現(xiàn)在考慮兩種變化： 1、雙方交易的標(biāo)的物的價(jià)值發(fā)生變化，在本例中，是雞對(duì)農(nóng)戶一的谷物的損害加大。 2、有不受原有的非正式制度約束的新的養(yǎng)雞者進(jìn)入，他的雞同樣也對(duì)農(nóng)戶一造成了侵害。在第一種情況下，當(dāng)農(nóng)戶二的凈收益大于他違反非正式制度所受到的預(yù)期損失（社會(huì)的排斥）時(shí)，由于養(yǎng)雞者先天所具有的自私自利的機(jī)會(huì)主義傾向，他會(huì)選擇違約。這時(shí)，非正式制度就無(wú)法保證交易的進(jìn)行，我們稱為“非正式制度失效”。在第二種情況下，一旦發(fā)生了新的養(yǎng)雞者對(duì)農(nóng)戶一的侵害，農(nóng)戶一與新養(yǎng)雞者之間也不會(huì)選擇用非正式制度來(lái)保證協(xié)議的實(shí)施，因?yàn)閮烧咧g沒(méi)有這樣的基礎(chǔ)，農(nóng)戶一對(duì)新養(yǎng)雞者沒(méi)有信任，所以協(xié)議無(wú)法“自我實(shí)施”。所以，非正式制度在這種情況下也會(huì)失效。此時(shí)，正式制度就應(yīng)運(yùn)而生了。 首先，當(dāng)交易雙方選擇一種類型的約束來(lái)保證協(xié)議的執(zhí)行時(shí)，他們往往會(huì)首先考慮非正式制度。因?yàn)橹灰灰纂p方身處同一社區(qū)，相互了解和彼此信任時(shí)，則可以利用現(xiàn)成的非正式制度來(lái)保證協(xié)議的實(shí)行，此時(shí)利用非正式制度的邊際收益大于邊際成本。 其次，由于人們所具有天生的機(jī)會(huì)主義傾向，所以即便有非正式制度的約束，但是當(dāng)違約的收益足以抵消違約的成本時(shí)，農(nóng)戶一也會(huì)選擇違約。 再次，由于分工和專業(yè)化的作用，市場(chǎng)半徑不斷擴(kuò)大，人們必須與一些素不相識(shí)的人合作和交易，這就不可避免地造成技術(shù)知識(shí)的不對(duì)稱分布和關(guān)于行為不確定性的信息不對(duì)稱分布。在沒(méi)有非正式制度約束的前提下，這些交易者之間的“第一次博弈”具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)議無(wú)法自動(dòng)發(fā)揮作用。當(dāng)“非正式制度失效”發(fā)生時(shí)，作為對(duì)它必要的補(bǔ)充，正式制度就出現(xiàn)了。這里的正式制度體現(xiàn)了非正式制度的要求，是后者的明確化，并且保證了對(duì)行為人的普遍的約束力。所以這一類正式制度與非正式制度能夠兼容。而且這類正式制度往往是經(jīng)過(guò)誘致性制度變遷形成的，即“誘致性變遷型”的正式制度。 同時(shí)，轉(zhuǎn)化為正式制度的非正式制度需要滿足一定的條件。除了成本制約的因素，最重要的條件就是能轉(zhuǎn)化為正式制度的部分必須具有“主體間性”。所謂“主體間性”，是指主觀知識(shí)經(jīng)過(guò)交流，可以在不同程度上為不同的主體所相信，于是具有了某種“客觀性”或進(jìn)入這些人的客觀知識(shí)的界域。組織對(duì)交易規(guī)則、交易后果等方面要與交易雙方一樣具有“共同知識(shí)”，否則正式制度就難以實(shí)施。 現(xiàn)在，我們?cè)賮?lái)考察非正式制度與“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度之間的關(guān)系。一般來(lái)講，在非正式制度與“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度之間存在差異，兩者有可能不能兼容。是什么原因造成這樣的結(jié)果呢？ 1、“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度是由政府推行的，往往是專家決策的產(chǎn)物。雖然我們并不否認(rèn)專家知識(shí)的作用，但是由于人的有限理性，專家們不可能對(duì)分散在每個(gè)人身上的知識(shí)有全面的了解，所以制定出來(lái)的政策會(huì)與非正式制度發(fā)生沖突。 2、作為“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度的制定者，往往身負(fù)多重價(jià)值，其中最重要的是經(jīng)濟(jì)利益和政治利益。因此制定出來(lái)的政策往往是總價(jià)值最大化的結(jié)果，如果正式制度與非正式制度的偏好結(jié)構(gòu)不同，那么這兩者就會(huì)產(chǎn)生不一致。 3、“強(qiáng)制性變遷型”的正式制度的制定者由于受到“注意力”的限制，只能“一時(shí)解決一事”，因此正式制度的制定就有一定的時(shí)滯；即使能及時(shí)制定出來(lái)，制度的推行也存在時(shí)滯。 4、制度的明確性是以其失去靈活性為代價(jià)的，人們獲取和建立制度知識(shí)的努力應(yīng)當(dāng)在某處達(dá)到均衡，即進(jìn)一步制度化所帶來(lái)的好處與制度化所放棄的靈活性的價(jià)值在邊際上相等。正式制度就其本質(zhì)而言也是一種契約，也會(huì)因?yàn)橹贫ǔ杀具^(guò)高而導(dǎo)致契約不完全；而且，正式制度一經(jīng)確定，在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)具有穩(wěn)定性，這就造成不確定性與制度剛性之間的矛盾，從而使正式制度與非正式制度不能兼容。 5、“制度移植”造成兩者并不一致。后起國(guó)家在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，容易只看到正式制度的作用，而忽視了支撐正式制度的非正式制度，從而在借鑒過(guò)程照搬“ 外殼”，造成“形似神不似”。于是，移植的正式制度也有可能與本國(guó)的非正式制度并不兼容。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中這種現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。 在研究制度兼容、交易成本和經(jīng)濟(jì)績(jī)效三者關(guān)系的過(guò)程中，正式制度的目標(biāo)取向與組織中個(gè)人的利益和偏好是否一致決定了正式制度和非正式制度是否兼容，兩者的兼容與否決定了組織和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本，而交易成本的大小最終決定了經(jīng)濟(jì)績(jī)效的高低。經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的考察，一般集中于經(jīng)濟(jì)體制的激勵(lì)和約束機(jī)制。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)績(jī)效最終還是要落實(shí)到經(jīng)濟(jì)行為者的決策和努力上的。 所以，在考察制度的兼容性對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響時(shí)，激勵(lì)因素便成為首要考慮的因素。任一制度安排下，要使政府與一群人最優(yōu)績(jī)效選擇合一，雙方對(duì)各項(xiàng)績(jī)效的偏好即對(duì)各項(xiàng)績(jī)效愿意支付的價(jià)格的相對(duì)比例必須相同，即激勵(lì)相容。另一個(gè)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要因素是監(jiān)督的費(fèi)用。由于經(jīng)濟(jì)行為者具有機(jī)會(huì)主義傾向，而某些經(jīng)濟(jì)成果的衡量又缺乏客觀尺度，所以監(jiān)督就十分必要。但監(jiān)督的成本可能過(guò)高，從而大大抵消產(chǎn)出的成果。因此，如何降低監(jiān)督費(fèi)用，也成為保證經(jīng)濟(jì)體制以較低成本運(yùn)行的關(guān)鍵。最后，考慮到制度的路徑依賴性，制度能否自我強(qiáng)化，以及強(qiáng)化的方式和成本也是一個(gè)重要因素。 綜上所述，在考察制度兼容性對(duì)交易成本繼而對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響時(shí)，主要通過(guò)激勵(lì)、監(jiān)督費(fèi)用和強(qiáng)化成本三個(gè)方面進(jìn)行。在此我們主要側(cè)重研究前兩個(gè)因素。 首先，當(dāng)一個(gè)組織的正式規(guī)則被覺(jué)察到是與子群體中的成員的偏好和利益一致的時(shí)候，這種一致性將會(huì)大大提高組織與經(jīng)濟(jì)的績(jī)效。組織中的成員受到一種自我激勵(lì)，這種激勵(lì)通過(guò)正式制度的確立而變得更加明確。而且當(dāng)博弈的正式和非正式的規(guī)則一致時(shí)，它們將相互強(qiáng)化。當(dāng)非正式規(guī)則與正式規(guī)則具有一致性的時(shí)候，我們很難清楚地界定非正式的社會(huì)控制與正式的社會(huì)控制的邊界。我們特別強(qiáng)調(diào)，非正式與正式約束的一致性將導(dǎo)致較低的交易成本，因?yàn)楸O(jiān)督和強(qiáng)化機(jī)制能以一種非正式的方式取得預(yù)期的效果。在這種情況下，用來(lái)為使人們遵守規(guī)范而給予其社會(huì)報(bào)酬的成本是較低的，因?yàn)檫@些是在個(gè)人關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)中，在一個(gè)社會(huì)性的相互作用的過(guò)程中自發(fā)形成的。 其次，如果當(dāng)一個(gè)組織的正式規(guī)則被覺(jué)察到是與子群體中的成員的偏好和利益有較大差異的時(shí)候，這種不一致性將會(huì)導(dǎo)致較低的績(jī)效。因?yàn)椋瑢?duì)立的規(guī)則與規(guī)范會(huì)給經(jīng)濟(jì)行為者帶來(lái)無(wú)所適從的感覺(jué)，在他作出究竟將哪一個(gè)作為指導(dǎo)他行為的規(guī)范的選擇之前，他是缺乏激勵(lì)的。而且，由于組織目標(biāo)與個(gè)人的利益偏好不一致，不能使個(gè)人自覺(jué)為組織的目標(biāo)工作，如果組織目標(biāo)與個(gè)人的利益差異足夠大的話，兩者間不一致的關(guān)系將進(jìn)一步演化成為相互對(duì)立的關(guān)系。對(duì)立的規(guī)范對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效有著最為消極的影響，它們往往導(dǎo)致組織的沖突和摩擦。
強(qiáng)推
